来源：上海证监局中德证券有限责任公司：经查，你公司（统一社会信用代码：91110000717884245R）存在以下违规行为：

来源：上海证监局中德证券有限责任公司：经查，你公司（统一社会信用代码：91110000717884245R）存在以下违规行为：

来源：上海证监局中德证券有限责任公司：经查，你公司（统一社会信用代码：91110000717884245R）存在以下违规行为：

来源：内蒙古证监局金融街 证券股份有限公司：经查，我局发现你公司存在以下违法行为：多地多名员工私自推介或销售非金融街证券股份有限公司（原恒泰证券股份有限公司，以下简称公司）发行或代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司等平台的产品；个别员工私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金（以下简称乐和基金）的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金产品；个别员工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述；个别员工在销售乐和基金过程中向客户输送不正当利益。上述情况反映出你公司内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险。

来源：深圳证监局当事人：冷晶，女。依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2014年《证券法》）及2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对冷晶作为证券从业人员违法买卖证券行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

华盛资讯11月14日讯，美股早盘低开高走，纳指盘中转涨，此前一度跌超1.8%。